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管理層及企業管治

董事會

主席及執行董事

閻峰博士,太平紳士,自二零一二年八月起出任本公司主席及自二零一零年三月起出任本公司執行董事兼行政總裁。閻博士於二零一零年三月至二零一二年八月期間擔任本公司副主席。閻博士現為本公司董事會風險委員會主席及提名委員會成員。閻博士亦為本公司多家附屬公司的董事,及國泰君安控股有限公司、國泰君安金融控股有限公司(均為本公司控股股東)的董事。閻博士於一九九三年加入本集團,在證券業擁有逾二十七年經驗。閻博士為高級經濟師,持有中國社會科學院研究生院經濟學博士學位及清華大學環境工程學學士學位。閻博士現任?#26412;?#22478;建設計發展集團股份有限公司(股份代號:1599.HK)及深圳國際控股有限公司(股份代號:152.HK)的獨立非執行董事。閻博士現為中國人民政治協商會議第十三屆全國委員會委員,並擔任香港特別行政區選舉委員會委員、中國證券業協會國際戰略委員會副主任委員、香港貿易發展局內地商貿諮詢委員會委員、香港中國企業協會副會長、香港中國商會會長、香港中資證券業協會永遠名譽會長、香港中華總商會常務會董及香港清華同學會永遠會長。

執行董事

王冬青先生,自二零一零年三月起出任執行董事及自二零一三年十二月起出任本公司副行政總裁。彼負責本集團企業融資、資本市場及機構業務的整體經營管理工作。王先生亦為本公司多家附屬公司的董事。王先生於二零零零年加入本集團,彼於二零零一年獲得林肯郡和亨博賽德大學(現稱林肯大學)工商管理碩士學位,及於一九九二年獲深圳大學國際貿易高?#20219;?#24977;。

祁海英女士,自二零一五年三月起出任本公司執行董事及副行政總裁。負責本集團固定收益、外匯及大宗商品業務,股權衍生品業務,資產管理以及新加坡公司等業務的整體運作及運營事宜。此外,祁女士亦為本公司董事會風險委員會成員及本公司多家附屬公司的董事。祁女士於二零零四年至二零一二年於中國證券監督管理委員會深圳監管局任職,負責證券公司及上市公司監管工作。祁女士於二零一二年加入本公司母公司國泰君安証券股份有限公司(股份代號:2611.HK;601211.SS),先後擔任合規部和戰略管理部副總經理,其後於二零一五年三月加入本集團。祁女士持有倫敦政治經濟學院金融經濟學碩士學位及中國對外經貿大學國際經濟與貿易學士學位。祁女士現為香港中資證券業協會董事及副會長、香港中國企業協會青年委員會副主席、全國金融青年聯合會第三屆委員會委員、香港中國金融協會理事、天津市青年聯合會委員及陝西省海外聯誼會理事。

李光杰先生,自二零一零年三月起出任執行董事及自二零一七年起獲委任為本公司財務總監。李先生亦為本公司多家附屬公司的董事。李先生於二零零一年加入本集團。李先生曾於深圳金鵬會計師事務工作並出任評估部門副主管。彼於會計、審計、稅務及資產評估方面擁有逾二十七年經驗。李先生持有中央財經大學經濟學碩士學位及深圳大學經濟學學士學位。彼為經濟師、中國註冊會計師協會及中國註冊稅務師協會會員。

非執行董事

謝?#32321;?/strong>博士,自二零一七年六月起出任非執行董事。謝博士亦為本公司董事會薪酬委員會成員。謝博士現任本公司之母公司,國泰君安証券股份有限公司(股份代號:2611.HK/601211.SS)(「國泰君安証券」)之首席風險官、財務總監兼計劃財務部總經理。彼亦自二零一二年起兼任國泰君安証券附屬公司,國泰君安創新投資有限公司董事。謝博士分別於一九九三至一九九五年於萬國證券有限公司投資銀行部任職及於一九九五至一九九九年任職君安證券有限責任公司投資銀行部常務董事。彼自一九九九年起於國泰君安証券分別出任多個職務,包括稽核審計部(滬)副總經理,稽核審計總部副總經理、副總經理(主持工作)、總經理,計劃財務部總經理、副財務總監等。

謝博士於二零一零年及一九九三年在上海華東師範大學分別取得經濟學博士及碩士學位及於一九九零年在上海水產大學(現稱上海海洋大學)取得經濟學學士學位。謝博士於二零零九年獲得國際內部審計師協會授予的國際內部註冊審計師證書。

劉益勇先生,自二零一七年六月起出任非執行董事。劉先生亦為本公司董事會風險委員會成員。劉先生現任本公司之母公司,國泰君安証券股份有限公司(股份代號:2611.HK/601211.SS)(「國泰君安証券」)的合規部總經理。劉先生分別自一九九四年至一九?#29260;?#24180;任中國人民銀行深圳分行證券管理處副主任科員、自一九?#29260;?#24180;至一九九八年任中國人民銀行深圳分行非銀行金融機構處主任科員、自一九九八年至二零零二年任深圳證監局機構處、稽查一處主任科員、自二零零六年至二零零九年任中國外匯交易?#34892;?#24066;場二部職員。劉先生自二零零九年起,分別出任國泰君安証券合規部副總經理、副總經理(主持工作)及總經理等職務。

劉先生於一九九一年至一九九四年在中國人民銀行總行金融研究所研究生部進行國際金融專業碩士研究生學習並取得經濟學碩士學位。劉先生並於二零零三年在哥倫比亞大學取得公共管理碩士學位。

獨立非執行董事

傅廷美博士,自二零一零年六月起出任獨立非執行董事。傅博士亦為本公司董事會薪酬委員會主席及審核委員會和風險委員會成員。傅博士在投資、財務、法律和業務管理方面擁有廣泛的經驗。於一九九二年至二零零三年期間,他在香港若干投資銀行公司參與多項企業融資交易,包括曾出任百富勤融資有限公司董事、法國巴黎百富勤融資有限公司副董事總經理及其後晉升為董事總經理。傅博士現時從事私人投資業務。他現時亦擔任中糧包裝控股有限公司(股份代號:906.HK)、中國郵政儲蓄銀行股份有限公司(股份代號:1658.HK)、華潤醫藥集團有限公司(股份代號:3320.HK)及中糧肉食控股有限公司(股份代號:1610.HK)的獨立非執行董事。於二零零八年至二零一七年六月二十二日,彼曾任?#26412;?#25511;股有限公司(股份代號:392.HK)的獨立非執行董事。傅博士畢業於倫敦大學,並分別於一九九三年和一九?#21496;?#24180;獲法律博士和碩士學位。

宋敏博士,自二零一零年六月起出任獨立非執行董事。宋博士亦為本公司董事會提名委員會主席及審核委員會、薪酬委員會和風險委員會成員。宋博士於銀行監管及管理、金融市場及宏觀經濟研?#27454;I域擁有逾二十四年經驗。宋博士現任武漢大學經濟與管理學院院長。彼亦為聯邦制藥國際控股有限公司(股份代號:3933.HK)、五洲國際控股有限公司(股份代號:1369.HK)、長城環亞控股有限公司(原南潮控股有限公司)(股份代號:583.HK)的獨立非執行董事及天地源股份有限公司(股份代號:600665.SS)的獨立董事。宋博士持有俄亥俄州立大學經濟學博士學位、華中科技大學數學理科碩士學位及浙江大學數學理科學士學位。

曾耀強先生,自二零一零年六月起出任獨立非執行董事。曾先生亦為本公司董事會審核委員會主席及薪酬委員會、提名委員會和風險委員會成員。曾先生於一?#29260;?#20116;年?#29992;?#30050;馬威會計師事務所並於二零零三年退休,當時為銀行業務高級合夥人。曾先生現為力勁科技集團有限公司(股份代號:558.HK)獨立非執行董事。曾先生曾於二零零四年至二零一七年期間擔任?#34892;?#37504;行(國際)有限公司(於香港的持牌銀行)及?#34892;?#22283;際金融控股有限公司獨立非執行董事。曾先生持有香港理工大學會計學高級文憑,彼亦為香港會計師公會、英國特許公認會計師公會及英國特許秘書及行政人員公會資深會員。

陳家強教授,金紫荊星章,銀紫荊星章,太平紳士,自二零一八年八月二十二日起出任獨立非執行董事。陳教授亦為本公司董事會審核委員會、薪酬委員會、提名委員會及風險委員會成員。彼亦現任香港科技大學商學院教授及院長資深顧問。於二零零七年至二零一七年六月,彼曾擔任香港特別行政區政府財經事務及庫?#31449;?#23616;長。在此之前,彼曾任香港科技大學商學院院長。彼於一九九三年加入香港科技大學之前,曾在美國俄亥俄州立大學任教九年。於二零零七年至二零一七年七月,陳教授曾出任香港鐵路有限公司(股份代號:66.HK)非執行董事。彼現為WeLab Holdings Limited資深顧問、朗廷酒店投資與朗廷酒店投資有限公司(股份代號:1270.HK)獨立非執行董事、香港按揭證券有限公司非執行董事和香港競爭事務委員會委員。

陳教授於維思大學取得經濟學學士學位,及其後於美國芝加哥大學取得工商管理碩士及財務學博士學位。陳教授專長研究資產定價、交易策略評估及巿場效率,並曾發表不少有關文章。

董事名單與其角色和職能

審核委員會 - 職權範圍及程序

薪酬委員會 - 職權範圍及程序

提名委員會 - 職權範圍及程序

董事會成員多元化政策

股東通訊政策

股東提名侯選董事程序

最後更新: 二零一七年六月十九日

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